上海仲裁委员会关于适用《联合国国际贸易法委员会 仲裁规则》 的仲裁管理与服务指引
来源：海南仲裁协会 2023-12-01
（自 2023 年 12 月 1 日起施行）
第一章 总则
第 1 条 宗旨
1.1 根据上海仲裁委员会的章程，制订《关于适用<联合>的仲裁管理与服务指引》（ 以 下称 “本《指引》” ），供境内外当事人选择适用。
1.2 本《指引》 旨在保持《联合国国际贸易法委员会仲 裁规则》（ 以下称 “《贸法会规则》 ” ）灵活性的同时，根据当事人的约定或者请求， 向当事人和仲裁庭提供协助组 庭、行政服务等协助，保障相关争议公正、高效地解决。
第 2 条 适用《贸法会规则》的版本
2.1 当事人就适用《贸法会规则》某一版本有约定的， 从其约定；没有约定的，视为适用仲裁申请提交之日最新版 本《贸法会规则》。
2.2 当事人约定适用的《贸法会规则》版本中未规定的 事项，适用仲裁申请提交之日最新版本《贸法会规则》的规定。
2.3 当事人约定排除适用 2013 年版第 1 条第 4 款的，从其约定。
2.4 当事人约定适用《贸易法委员会快速仲裁规则》（ 以 下称“《快速规则》”）的，从其约定。
第 3 条 适用范围本《指引》
适用于上海仲裁委员会受理的，依据以下仲裁协议或投 资保护协定进行仲裁的案件:
3.1 约定提交上海仲裁委员会依照《贸法会规则》或《快 速规则》进行机构仲裁或具有相同含义的约定。
3.2 约定仲裁地为上海且具有涉外因素，适用《贸法会 规则》仲裁，指定上海仲裁委员会担任仲裁员指定机构，或 要求上海仲裁委员会仅提供行政服务，进行临时仲裁；
3.3 当事人约定对本《指引》相关规定作出修改的，从 其约定，但其约定无法执行或与仲裁程序所适用法律的强制 性规定相抵触的除外。
第 4 条 仲裁协议及投资保护协定
4.1.本《指引》中的仲裁协议及投资保护协定系指以书 面形式在纠纷发生前或者纠纷发生后达成的具有请求仲裁 意思表示的协议或协定。
4.2.书面形式包括但不限于合同书、信件和数据电文 （包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可 以有形表现所载内容的形式。
第 5 条 仲裁申请
5.1. 申请仲裁的一方或多方当事人（ 以下称 “ 申请 人” ），应当向上海仲裁委员会的线下地址、 电子邮件地址 或网上办案平台，提交仲裁申请。
5.2.仲裁程序应自上海仲裁委员会收到仲裁申请之日开始。
5.3.申请人提交的仲裁申请除了应包含《贸法会规则》 第 3 条要求的内容外，还应包含确认已经或正在按约定的一 种或几种方式向仲裁所有其他当事人（下称 “被申请人” ） 发送仲裁申请书及其附件复本的送达记录、或已发送至上海 仲裁委员会网上办案平台的记录。 申请人应将送达记录及送 达日期提交上海仲裁委员会，送达时间以送达记录载明时间 为准。
5.4.在提交仲裁申请时，申请人应当根据附录一的规定 向上海仲裁委员会缴付相关费用。
5.5.仲裁申请应使用当事人约定的仲裁语言。若无约 定，应使用：
(a)英语，如果仲裁协议仅以英语达成；
(b)英文或中文， 由申请人选择，但不影响嗣后仲裁委 或仲裁庭根据案件的具体情况决定使用另外的语言。
第 6 条 对仲裁申请的答复
6.1.被申请人应当在收到仲裁申请后的 30 日 内，根据 《贸法会规则》的要求，向上海仲裁委员会的线下地址、电 子邮件地址或网上办案平台，提交对仲裁申请的答复（ 以下 称 “答复” ）。
6.2.被申请人提交的答复除了应包含《贸法会规则》第 4 条要求的内容外，还应包含确认已经或正在按约定的一种 或几种方式向仲裁所有其他当事人发送答复及其附件复本 的送达记录、或已发送至上海仲裁委员会网上办案平台的记录。被申请人应将送达记录及送达日期提交上海仲裁委员 会，送达时间以送达记录载明时间为准。
6.3.答复应使用《仲裁申请》的语言；如果使用另外的 语言，应预先提出，征得申请人的同意或提请仲裁委员会或 仲裁庭批准：
6.4.在提交答复时，被申请人应当根据附录一的规定向 上海仲裁委员会缴付相关费用。
6.5. 当事人已按附录一的规定缴清相关费用且仲裁庭 已组成的，上海仲裁委员会应将案件及相关材料移交仲裁庭。
第 7 条 上海仲裁委员会关于程序进行的初步决定权
7.1.上海仲裁委员会根据表面证据认为上海仲裁委员 会有管辖权的，可以作出上海仲裁委员会有管辖权的初步决定，仲裁程序继续进行；但不妨碍仲裁庭组成后，经过审理另行作出管辖权决定。
7.2.任何对仲裁庭管辖权的抗辩，应在仲裁庭组成后由 仲裁庭决定。
第二章 管理和服务
第 8 条 指定机构
8.1.上海仲裁委员会将履行《贸法会规则》规定的仲裁 员指定机构的职能； 当事人另有约定的，从其约定。
8.2.上海仲裁委员会仅履行仲裁员指定机构职责时，申 请指定仲裁员的一方当事人应向上海仲裁委员会预缴本《指 引》附录一规定的指定仲裁员费用。
第 9 条 管理机构
上海仲裁委员会将根据本《指引》管理仲裁，并有权依 据本《指引》附录一的规定收取管理费。
第 10 条 管理和服务
10.1.上海仲裁委员会担任《贸法会规则》规定的仲裁 员指定机构时，可以就如下事项履行职责，并依据本《指引》 附录一的规定收取费用：
(a)指定仲裁员；
(b)就仲裁员回避的申请作出决定；
(c)指定替代仲裁员；
(d)协助确定和预收仲裁员费用；
(e)参与关于费用和收费的审查机制；
(f)就预付款提出咨询意见。
10.2.经当事人或仲裁庭请求，上海仲裁委员会可以就 如下事项提供协助或行政服务，并依据本《指引》附录一的 规定收取费用：
(a)协助仲裁庭与当事人之间、当事人互相之间的通讯； (b)协助转递当事人的财产保全等申请；
(c)提供会议和庭审服务，包括但不限于提供开庭室、 提供录音录像设施、安排翻译、制作庭审笔录、协助秘书或 书记事务；
(d)推荐调解机构或者谈判促进机构以促进当事人和解；
(e)提供上海仲裁委员会认为适当的其它程序上的协助。
第三章 仲裁庭的组成
第 11 条 名单法
11.1.上海仲裁委员会依据《贸法会规则》所述的名单 法履行指定独任或首席仲裁员职责时，应当遵从当事人对仲 裁庭组成的约定，同时兼顾案件的特定情况，将候选人名单 发送给当事人。
11.2.上海仲裁委员会可以从上海仲裁委员会仲裁员名 册之中或者之外选择仲裁员。
11.3.在履行指定职责时，上海仲裁委员会可依其裁量 权决定不使用名单法。
第 12 条 仲裁员的回避
12.1.当事人对仲裁员的公正性或独立性产生合理怀疑 且存在《贸法会规则》第 13 条第 4 款规定的情形， 当事人 请求上海仲裁委员会对仲裁员回避事宜作出决定的，应以书 面方式提出，说明所依据的事实和理由，并提交必要的证据。
12.2.向上海仲裁委员会提交回避申请的当事人，应依 据本《指引》 附录一的规定预缴作出仲裁员回避决定的费用。
12.3.上海仲裁委员会应当及时将回避申请转送其他当 事人、被申请回避的仲裁员及仲裁庭的其他仲裁员。前述人 员均有权对回避申请发表意见。
12.4.上海仲裁委员会将根据仲裁地所在地区或国家的 法律和其他有关规定，对前述要求仲裁员回避的申请作出决定。
第四章 仲裁程序 第 13 条 仲裁地
13.1.当事人对仲裁地有约定的，从其约定。没有约定 或者约定不明确的， 以上海为仲裁地。
13.2.上海仲裁委员会倡导绿色仲裁与智慧仲裁原则， 鼓励当事人通过信息化、数字化等环保方式解决争议，并为 当事人和仲裁庭提供相应便利。除非当事人另有约定，上海 仲裁委员会或者仲裁庭可以决定全部或部分仲裁程序借助 信息技术进行，包括但不限于网上立案、送达、开庭、质证等。
第五章 费用和开支
第 14 条 相关费用的收取和管理
14.1.根据《贸法会规则》 的规定，上海仲裁委员会收取和管理的仲裁费用包括：（ a ）立案费；（ b ）案件处理费； （ c）本《指引》附录一规定的相关管理费；（ d）仲裁员报酬；及（ e）仲裁庭的各项必要开支。
14.2.仲裁庭组成后， 当事人应按照其与仲裁员的约定 或仲裁庭的指示向上海仲裁委员会预缴仲裁员报酬及仲裁 庭的必要开支。
14.3.在仲裁过程中，若一方当事人未按照规定预缴相 关费用，上海仲裁委员会可通知其他当事人， 以便由其他当事人代缴。若仍未缴付，上海仲裁委员会可建议仲裁庭以其 认为合适的形式继续、暂停或终止程序。 第 15 条 仲裁员报酬仲裁员的报酬由当事人与仲裁员协商确定，并按照《贸 法会规则》第 41 条的规定预缴予上海仲裁委员会管理。 第 16 条仲裁庭开支仲裁庭应向当事人列明仲裁庭的各项必要 开支明细，包括但不限于交通费用、住宿费用、餐饮费用等， 并附上相应的收据或说明。
第六章 其它条款
第 17 条 通讯
依照《贸法会规则》传送的所有通讯、通知、文件、命 令 、决定和裁决均应同 时或随后及时送达上海仲裁委员会。
第 18 条 机构免责
除因故意或重大过失，上海仲裁委员会及其工作人员、 仲裁员均不就按照本《指引》进行仲裁的任何作为或不作为 承担任何法律责任。
第 19 条 程序的解释
19.1.除了附录二《贸易法委员会快速仲裁规则》之外， 本《指引》所附附录，构成本《指引》的组成部分。附录二 《贸易法委员会快速仲裁规则》为当事人可以选择适用的特别程序。
19.2.本《指引》及其附录由上海仲裁委员会解释。上 海仲裁委员会将不时对本《指引》及其附录进行修订。
19.3.上海仲裁委员会可不时发布实务指引， 以补充、 规范和施行本《指引》，完善依据《贸法会规则》进行仲裁 的案件管理。
19.4.上海仲裁委员会依据《贸法会规则》和本《指引》 作出的任何决定，均无义务说明理由，且该决定是终局的。
19.5.本《指引》 的中文、英文以及其他语言文本，均 为正式文本。不同文本的表述不一致的， 以中文文本为准。
19.6.本《指引》 自 2023 年 12 月 1 日起施行。
[附录 1] 仲裁费用规定
一、机构仲裁的收费标准当事人约定将争议提交上海仲 裁委员会进行机构仲裁的，案件受理费及案件处理费按《上 海仲裁委员会仲裁规则》附件一规定的收费标准收取。
二、仅作为指定机构或仅提供行政协助服务的收费标准
(一)立案费立案费为人民币 5,000 元，该费用在任何情 况下不予退还。
(二)指定机构管理费用本条规定包含的费用涵盖上海 仲裁委员会履行本《指引》第 10.1 条指定机构职责所产生 的费用：
1.指定仲裁员（ 币种：人民币）
2.仲裁员回避决定每一份关于仲裁员回避的决定收费 人民币 20,000 元。
3.仲裁案件财务管理
上海仲裁委员会履行案件财务管理职能时，以所代为管 理的案件费用总额的 0.1%收取财务管理费用。不足人民币 1,000 元的， 以人民币 1,000 元的标准收取。财务管理收费 不应超过人民币 100,000 元。
（四）提供协助或行政服务费用上海仲裁委员会提供本
《指引》第 10.2 条项下的协助或依据当事人、仲裁庭请求 提供的其他行政服务所产生的费用，以实际开支为准收取。
